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094通过私募检查(第1/2页)
系统右下角的绿色标识刚跳出，李阳的手指就停在了键盘上。那行字很短：“监管备案编号已激活”，但屏幕前三人都没动。
陈帆盯着资金管理界面，光标悬在新账户接入按钮上方。他没有点下去，而是调出策略引擎的日志面板，确认VWAP模块的状态仍是“待命”。这一步不能错，也不能急。
周婷已经将合规手册归档完毕，文件名是“合规体系_V3.0”。她没关窗口，反而点开权限设置，把访问记录同步到加密服务器。刚才那场审查持续了整整八小时，从早上九点到下午五点，连午饭都是盒饭摆在操作台上吃的。
“他们要的补充材料，明天上午十点前必须交。”她说，声音比平时低了一度，“尤其是那个关联交易穿透表，得重新跑一遍底层数据。”
陈帆点头，“现在就开始。”
他转向李阳，“启动分布式校验，从原始日志里提取所有交易的责任链。每一笔进出账，都要能追溯到具体操作人和审批节点。”
李阳立刻敲击键盘，调出合规模块的后台进程。系统开始加载近三年的历史数据包，总量超过两百万条记录。这是他们在过去十年中积累的所有实盘操作痕迹，每一条都附带时间戳、IP地址、设备指纹和双因素认证凭证。
“我已经预跑过一次模拟检查。”陈帆继续说，“系统提前识别出三个风险点：一是风控岗位独立性不够明确；二是部分回测数据缺失原始参数配置；三是关联账户之间的资金划转路径不够透明。”
周婷翻开笔记本，“第一项好解决。我马上起草《风控职能隔离声明》，把我们的权限划分写清楚——你负责策略决策，我管风险监控，李阳只做技术支持，不参与任何账户操作。”
“第二项交给技术端。”陈帆看向李阳，“把每次回测的初始条件、样本区间、因子权重全部导出来，打包成可验证的数据集。格式按监管模板来，PDF加Excel双备份。”
“第三项最麻烦。”周婷皱眉，“我们和几家券商有联合研究项目，资金往来虽然合规，但结构复杂。审查组要求看到最终受益人，这意味着要一层层往下拆解，直到自然人为止。”
“那就拆。”陈帆语气平静，“用系统自动生成股权穿透图，结合工商登记信息和银行流水做交叉验证。今晚通宵也得做完。”
房间陷入短暂沉默。服务器风扇低鸣，终端命令行不断滚动着进度条。距离审查组约定的截止时间只剩不到48小时，而这三项任务，每一项都能单独压垮一个小型机构。
李阳忽然开口：“备用通道要不要也打开？万一主数据库响应慢，会影响生成效率。”
“开。”陈帆回答干脆，“启用云端镜像系统，同步生成三套文件——一套纸质归档用，一套电子上传，还有一套做成演示版，方便现场讲解。”
凌晨一点十七分，第一份关联交易穿透报告生成完毕。系统自动标注了五个需要人工复核的异常节点，其中两条涉及早期校园投资社团时期的代持安排。
周婷立即调出当年的协议扫描件，逐条比对签名与身份信息。这些资料原本存放在旧硬盘里，若非去年做过一次全面迁移，根本来不及调取。
“还好我们一直坚持留痕。”她低声说。
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三点四十六分，风控岗位说明文档定稿。周婷在文末附上了组织架构图和权限分配表，并设置了动态水印，防止篡改。
六点零三分，最后一组回测数据打包完成。李阳将所有文件汇总进一个加密压缩包，命名“私募资质补交材料_完整版”，并设置自动销毁时间为提交后72小时。
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